【摘要】深大通还是国内首例因不配合检查、调查，被证监会立案查处。

深大通（000038）今日晚间公告，9月3日收到《中 国证券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字 0072021 4 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》 等法律法规，中国证券监督管理委员会决定对公司立案。

目前还未知信披违规的具体内容，深大通此前曾对监管人员暴力抗法，去年监管部分对其发放行政监管措施决定书，其中有信披违规部分。

信披违规

去年6月深大通收到证监会深圳证监局行政监管措施决定书，内容为，2019 年上市公司现场检查工作安排，深圳证监局2019年9月起对公司进行了现场检查。检查发现，存在信披违规、 公司治理不健全两大问题。

其中有信披违规的部分显示：

内容主要是出售金杭州通育投资合伙企业（有限合伙）股权的信披不充分。

今年3月1日，深大通收到青岛中院的一审判决书，被判决支付山东省金融资产管理股份有限公司差额补足款项3.28亿元及相关费用。深大通已经就此案提起上诉。深大通回复深交所年报问询函，称超3亿元差额补足义务不会触发，公司未履行差额补足义务不构成违约，无需支付违约金。

2019年9月12日，深交所公布对深大通及相关当事人给予公开谴责处分的决定，同样涉及信披内容滞后。

深交所指出，经查明，深大通及相关当事人存在以下违规行为：公司于2019年1月31日披露2018年度业绩预告，预计2018年度归属于上市公司股东的净利润为-6.9亿元至-9.9亿元。2019年4月16日，公司披露业绩预告修正公告，预计2018年度归属于上市公司股东的净利润为-23.5亿元。2019年4月30日，公司披露《2018年年度报告》，公司2018年度经审计的归属于上市公司股东的净利润为-2.35亿元，与原预计范围下限差异达13.6亿元。公司业绩预告修正严重滞后且修正前后存在重大差异。

依据相关规定，深交所对深大通、时任董事长袁娜、时任董事曹建发、时任执行总经理黄卫华、时任财务总监刘海滨给予公开谴责的处分。

暴力抗法

深大通还是国内首例因不配合检查、调查，被证监会立案查处。

2019年5月22日下午，证监会调查人员在深圳办公场所送达调查通知书过程中，深大通员工使用推搡、抓挠调查人员，抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查，致调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。

警方依据《治安管理处罚法》，根据深大通公司三名违法人员的情节和行为，对曾某青处行政拘留9日，对程某涛处行政拘留5日，对罗某红处警告处理。

当年11月29日，证监会披露了对深大通的处罚决定。

经查明，深大通存在以下违法事实：

2018年7月17日至2019年6月5日期间，证监会检查、调查人员先后多次前往深大通注册地深圳办公场所、实际办公地青岛办公场所及北京分公司办公场所进行检查、调查，检查、调查人员均为二人以上，并出示执法证件和监督检查、调查通知书。

在上述期间内，深大通及相关人员存在拒绝签收调查通知书，拒绝接受询问，拒绝在询问笔录上签字，拒绝提供会议记录等相关文件资料，强行闯入询问场所阻断询问，强行带离正在接受询问的人员，辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。

股东大会、董事会及监事会（以下简称三会）会议记录等文件资料作为公司重要档案，深大通应当予以妥善保存并如实向检查、调查人员提供，但截至调查结束，深大通未按要求提供上述材料。此外，深大通还存在擅自转移、隐瞒存有周例会文件资料等重要证据的电子设备的行为。

上述违法事实，有现场执法记录、治安管理处罚记录、询问笔录、通讯记录、录像录音资料、情况说明、人员档案等证据证明，足以认定。

深大通的行为违反了《证券法》第一百八十三条关于“国务院证券监督管理机构依法履行职责，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒”的规定，构成《证券法》第二百二十五条所述的“隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料”中的隐匿有关文件和资料之情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百二十五条的规定，证监会决定：对深圳大通实业股份有限公司给予警告，并处以60万元罚款。

监管部门为深大通及相关人员行为的定性是，违法行为性质特别恶劣，严重扰乱证券市场监管秩序，造成严重不良社会影响。

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