券中社APP
登录
太离奇!券商95后员工竟替客户考研,当场被抓获,什么情况?证券业新人考核压力有多大?
券商员工为了业绩,竟然替客户考研,结果在考场被抓获,令人大跌眼镜。

【摘要】券商员工为了业绩,竟然替客户考研,结果在考场被抓获,令人大跌眼镜。

券商员工为了业绩,竟然替客户考研,结果在考场被抓获,令人大跌眼镜。

12月8日,中国检查网公布了一例起诉书。该起诉书内容称,中信证券大连分公司员工李某某为证券行业新人,客户少、销售业绩不佳。兴某某担心自己考研不通过,就对李某某承诺,如果其同意代替参加考试,就给李某某拉客户购买证券,以提高李某某的年底销售业绩。2020年12月26日,李某某代替兴某某考试时被发现。

在财富管理转型的大背景下,对营业部员工交易通道佣金、产品销售等考核的讨论越来越多。券商中国记者注意到,中信证券在财富管理转型方面一直走在行业前面,考核比较注重资产保有量。中信证券实行全员投顾模式,强调员工需要有更强的资产配置能力,能够真正做到为客户的资产保值增值。

为了业绩替客户考研

起诉书内容显示,被告人兴某某,男,1982年出生,本科文化,因涉嫌代替考试罪于2021年1月16日被取保候审。

被告人李某某,男,1996年生,研究生文化,在中信证券公司大连分公司工作,因涉嫌代替考试罪于2020年12月28日被取保候审。

经依法审查查明:被告人兴某某报考参加全国研究生招生考试,考场位于辽宁省锦州市凌河区上海路六段6号锦州市第十八初级中学。兴某某因害怕考试不通过,找到被告人李某某要求其代替自己参加考试。

被告人兴某某了解到被告人李某某是证券行业新人,客户少、销售业绩不佳,就对李某某承诺,如果其同意代替被告人兴某某参加考试,兴某某就给李某某拉客户购买证券,以提高李某某的年底销售业绩,李某某遂应允。

2020年12月26日,李某某代替兴某某考试时被考务室监考老师发现并带至派出所。经核实李某某代替兴某某进行考试的情况属实,被告人李某某被当场抓获。2021年1月15日被告人兴某某投案自首。

认定上述事实已经有证据支撑。证据收集程序合法,内容客观真实,足以认定指控事实。被告人兴某某、李某某对指控的犯罪事实和证据没有异议,并自愿认罪认罚。

检察院认为,被告人兴某某、李某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百八十四条之一第四款之规定,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以代替考试罪追究其刑事责任。被告人兴某某系自首,依据《中华人民共和国刑法》第六十七条的规定,可以从轻或者减轻处罚。被告人兴某某、李某某认罪认罚,依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定,可以从宽处理。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定,提起公诉,请依法判处。

业绩考核之争

为了业绩铤而走险,最终被起诉,上述案例令人感叹。与此同时,事件也引发了行业对于营业部员工绩效考核的热议。

记者了解到,有的营业部对于新人有规定的KPI考核指标,比如新开户指标、产品代销指标,或者创收指标等等。不达到一定的标准,可能没法转正。即便是正式员工,各种直接业绩考核指标也与个人收入密切挂钩。

业内人士向券商中国记者表示,经纪业务人员各种业绩指标的完成需要客户资源,而客户资源需要时间来积累。对于大多数普通人而言,都不具备自身携带资源的条件,需要慢慢积累。对于行业新人,这一块就表现得尤其明显,资源积累不多,业务开展难度较大。

记者获悉,出于维护客户关系的角度考虑,营业部员工平时会帮助客户做一些力所能及的小事。有的营业部员工偶尔会帮助客户接送子女上学放学,有的营业部员工还会帮助客户的子女推荐工作等等。很多事情倒也是举手之劳,像是朋友之间的互帮互助。

行业在转型

这几年行业一直在探讨经纪业务的转型之路,上述事件中涉及的中信证券其实在这方面早已走在行业前面。

中证协的最新数据显示,中信证券一般经纪业务营销人数为1人,投顾为3529人。中信证券(山东)一般经纪业务营销人数为0人,投顾为1366人。中信证券华南一般经纪业务营销人数为4人,投顾为239人。

券商中国记者获悉,中信证券对经纪业务人员实行的是全员投顾模式,人员素质是业内最高的。包括替考的中信证券大连分公司员工,也是硕士学历。全员投顾是中信证券亮点,投顾考试是证券行业要求最高的考试。这也一定程度上反映了,中信证券员工的整体专业素养。

记者了解到,在考核层面,中信证券在往财富管理方向转。

中信证券财富管理考核重保有量,需要员工有更强的资产配置能力,能够真正做到为客户的资产保值增值。而不是单纯的拉客户找资源。

券商股7天有6天上涨

事件的主角单位中信证券12月9日股价继续上涨。实际上,近期券商股表现都比较亮眼,不时有券商股盘中爆发。

12月9日上午,券商板块继续走强,华林证券冲击涨停,这已是该股连续第二个交易日冲击涨停。

就在本周一,Wind券商行业指数盘中一度暴涨超过4%,盘中创下最近3个月最大涨幅。算上12月9日,12月以来,券商指数在7个交易日内6天上涨,整体涨幅超过8%。

整体来看,12月以来,已有华林证券兴业证券东方证券长城证券广发证券等多只券商股涨幅超过10%。另外,不少券商股阶段涨幅已处于类似牛市时期的连续大涨状态。比如大型上市券商股之一的广发证券是今年7月以来股价表现最好的券商股之一,目前股价已较今年7月低位接近翻倍。

责编:林根


声明:
券中社力求信息真实、准确,文章提及内容仅供参考,不构成实质性投资建议,据此操作风险自担。
券商纾困资管计划遭监管!部分公司被"点名",直指两大问题!59家参与,三年规模超840亿
原创
投资67万,获利883万!这家券商股权遭股东清仓减持…
原创
抢搭首班车:多家券商北交所开户率突破50%
"券商系"公募大比拼,景顺长城、国富净利翻倍,这家券商半数利润来自旗下基金
原创
又有两位副总裁加入!这家券商高管两年换新率达67%,资管和固收要打造"小一创"?
原创
参与评论
0/1000 参与评论
* 欢迎您发表有价值的评论,发布广告和不和谐的评论都将会被删除,您的账号将禁止评论。
热门评论
暂无评论
​智库报告:中美脱钩将损两万亿美元,竞合“再挂钩”则可避危机
01-18 20:39
中原证券股权结构发生重要变化:江苏苏豪持股超过渤海并推荐出新董事
01-18 18:05
展望2022年投资,泰达宏利王鹏:更稀缺的景气行业搭配更好的流动性
01-18 17:24
美股牛市终结?CPI创近30年新高,美联储今年最多将加息7次?这些资产下跌已开始…
01-18 16:23
金融从业者都在这里
立即下载