江海证券哈尔滨世茂大道证券营业部被出具警示函

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作者：胡飞军 | 20:31发布

1月30日，黑龙江证监局披露，经查，江海证券哈尔滨世茂大道证券营业部未能及时发现和有效防控员工在证券经纪业务营销中的违规行为，反映出营业部在从业人员管理、客户服务方面合规有效性不足。

黑龙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并要求该营业部应加强合规内控管理，并在收到决定书之日起30日内向监管书面报告整改情况。

校对：王朝全

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