人民财讯1月15日电，1月15日，浙江证监局披露，经查，杭州高能云科技有限公司存在以下违规事项：部分员工在营销宣传过程中存在夸大、误导性营销宣传及缺乏风险提示、暗示收益情形；部分未登记为证券投资顾问的员工向客户提供证券投资建议；部分未登记为证券投资顾问的员工参与直播并暗示推荐个股的情形；个别投资顾问使用相关网络账号以直播及上传私自录制的视频等方式违规推荐股票及提供投资建议，该公司对投资顾问及其执业行为未实施有效管理。

浙江证监局决定对该公采取责令改正、责令处分有关人员的行政监管措施，该公司应在收到行政监管措施决定书之日起10个工作日内，根据公司有关制度规定，作出处分陆鸿剑的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向监管书面报告。

浙江证监局表示，要求该公司切实增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。

校对：冉燕青