券中社12月19日讯，12月19日，江苏证监局公告，决定对湘财证券股份有限公司南京江东中路证券营业部采取出具警示函监管措施。经查，湘财证券股份有限公司南京江东中路证券营业部存在以下问题：一、对个别证券经纪人2015年以来在委托合同约定地域范围以外的执业活动合规管理不到位，导致未能及时发现证券经纪人在执业过程中存在为客户间融资提供中介便利的行为。二、证券经纪人档案管理存在不足，个别证券经纪人档案中未保存2015年再培训记录。

江苏证监局表示，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》等相关规定，根据《证券经纪人管理暂行规定》等相关条款规定，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。该营业部应健全完善内部控制机制，切实加强合规管理，加强对从业人员的警示教育，并对相关责任人员进行责任追究。

校对：姚远